Компетенция Национального банка Республики Беларусь в вопросах реализации Указа Президента Республики Беларусь от 4 июня 2015 г. № 231 "Об осуществлении деятельности на внебиржевом рынке Форекс"

В соответствии с Указом Президента Республики Беларусь от 4 июня 2015 г. № 231 "Об осуществлении деятельности на внебиржевом рынке Форекс" (далее Указ)

Национальный банк:

• формирует и ведет реестр в определяемом им порядке;
• устанавливает формы заявления юридического лица о включении в реестр и свидетельства о включении в реестр;
• устанавливает минимальный размер обеспечительного капитала, порядок его формирования, пополнения и использования;
• устанавливает требования к содержанию правил совершения операций;
• устанавливает предел риска форекс-компании;
• устанавливает предел риска Национального форекс-центра при совершении Национальным форекс-центром с форекс-компаниями, банками, небанковскими кредитно-финансовыми организациями операций с беспоставочными внебиржевыми финансовыми инструментами в отношении совокупной открытой позиции их клиентов (суммы открытых позиций клиентов);
• устанавливает порядок проведения Национальным форекс-центром проверки программного обеспечения на соответствие установленным Национальным банком требованиям;
• устанавливает формы и объем отчетности, представляемые форекс-компаниями, банками, небанковскими кредитно-финансовыми организациями, сроки и порядок их составления и представления в Национальный банк и Национальный форекс-центр;
• устанавливает формы и объем отчетности, представляемые Национальным форекс-центром в Национальный банк, а также сроки и порядок их составления и представления;
• устанавливает критерии, при соблюдении которых форекс-компания вправе осуществлять вывод совокупной открытой позиции клиентов (суммы открытых позиций клиентов) на внешнего контрагента с учетом ограничений, установленных настоящим Указом;
• устанавливает критерии в отношении внешних контрагентов, на которые форекс-компании вправе осуществлять вывод совокупной открытой позиции клиентов (суммы открытых позиций клиентов);
• устанавливает минимальный размер обеспечительного капитала, порядок его формирования, пополнения и использования;
• устанавливает требования:
  • к программному обеспечению, необходимому для осуществления деятельности на внебиржевом рынке Форекс посредством глобальной компьютерной сети Интернет и (или) использования иных технических средств и представления отчетности в Национальный форекс-центр и Национальный банк;
  • к организации внутреннего контроля и управления рисками в форекс-компаниях, Национальном форекс-центре;
  • к режиму функционирования текущего (расчетного) банковского счета со специальным режимом функционирования для формирования и использования обеспечительного капитала;
• осуществляет контроль за соблюдением законодательства, регулирующего порядок и условия осуществления деятельности по совершению инициируемых физическими и юридическими лицами операций с беспоставочными внебиржевыми финансовыми инструментами, в том числе путем проведения по месту нахождения Национального банка проверок на основании изучения документов, отчетности и иной информации, полученных им в соответствии с законодательством, без истребования от форекс-компании, Национального форекс-центра, банка, небанковской кредитно-финансовой организации иных документов (камеральных проверок).

Национальный банк вправе:

• выступать заказчиком аудиторской услуги по проведению аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности форекс-компании;
• устанавливать предельный размер маржинального плеча;
• устанавливать минимальные размеры резервов форекс-компаний, порядок их формирования;
• устанавливать для форекс-компаний финансовые нормативы, включая нормативы ликвидности и предельное соотношение суммы денежных средств, привлеченных от клиентов, к собственному капиталу форекс-компании, а также размеры таких нормативов;
• направлять обязательные для исполнения:
  • требование (предписание) об устранении выявленных нарушений;
  • требование о принятии форекс-компанией мер по улучшению ее финансового состояния в случае создания положения, угрожающего финансовой надежности данной организации, своевременному и полному исполнению ею своих обязательств;
  • требование о внесении средств в гарантийный фонд (в том числе при поступлении от Национального форекс-центра информации о неисполнении форекс-компанией, банком, небанковской кредитно-финансовой организацией обязанности по формированию гарантийного фонда);
  • предписание о запрете привлечения форекс-компанией, банком, небанковской кредитно-финансовой организацией денежных средств клиентов по соглашениям;
  • предписание о запрете на совершение операций с беспоставочными внебиржевыми финансовыми инструментами в случаях, установленных Указом № 231;
  • требование об отстранении от занимаемой должности руководителя форекс-компании, сотрудника подразделения (включая его руководителя), осуществляющего внутренний контроль, в случаях, установленных Указом №231.

Национальный банк совместно с Советом Министров Республики Беларусь:

• определяет иные, не определенные Указом № 231, базовые активы по операциям с беспоставочными внебиржевыми финансовыми инструментами;
• определяет (создает) Национальный форекс-центр;
• утверждает Положение о деятельности Национального форекс-центра.