Порядок получения физическими лицами – резидентами разрешений Национального банка на проведение валютных операций, связанных с движением капитала

Нормативные правовые акты и документы, регулирующие данные вопросы:

В соответствии с Инструкцией № 514 физические лица при необходимости получения разрешения Национального банка либо продления срока действия ранее выданного разрешения направляют заявление в Национальный банк (пр-т Независимости, 20, 220008, г. Минск).

Для получения разрешения на проведение валютных операций, связанных с движением капитала, или внесения изменений в ранее выданное разрешение физическое лицо – резидент представляет следующие документы:

  1. Письменное ходатайство произвольной формы, подготовленное в соответствии с требованиями статьи 12 Закона Республики Беларусь от 18 июля 2011 года ”Об обращениях граждан и юридических лиц“ и содержащее:
    • экономическое обоснование необходимости проведения испрашиваемой операции;
    • согласие физического лица на представление документов, а также иной информации о проводимых операциях в рамках выданного Национальным банком разрешения;
    • оценку эффективности инвестирования валютных ценностей (при проведении валютной операции, связанной с движением капитала).
  2. Копию документа, удостоверяющего личность.
  3. Копию документа, оформляющего проведение соответствующей гражданско-правовой сделки.

Помимо указанных документов заявитель для получения разрешения представляет следующие документы:

  • на приобретение акций при их распределении среди учредителей, а также доли в уставном фонде или пая в имуществе нерезидента:
    • копию выписки из торгового регистра страны учреждения субъекта валютных операций – нерезидента, если субъект валютных операций – нерезидент уже зарегистрирован, либо иное эквивалентное доказательство юридического статуса в соответствии с законодательством страны его учреждения (дата выписки не должна превышать трех месяцев с даты обращения заявителя);
    • копии учредительных документов нерезидента, на основании которых он действует, а для вновь создаваемого нерезидента – проекты учредительных документов.

    Копии данных документов могут быть запрошены в виде легализованных в установленном порядке документов, если иное не предусмотрено международными обязательствами Республики Беларусь.

  • на приобретение у нерезидента ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, за исключением приобретения акций при их распределении среди учредителей: 

    копию договора с профессиональным участником рынка ценных бумаг (в том числе с банком) (при использовании его услуг) и копия документа о его регистрации на территории иностранного государства. Копия может быть запрошена в виде легализованного в установленном порядке документа, если иное не предусмотрено международными обязательствами Республики Беларусь.

  • на приобретение в собственность имущества, находящегося за пределами Республики Беларусь и относимого по законодательству Республики Беларусь к недвижимому имуществу: 
    • копии документов, подтверждающих права нерезидента на приобретаемое у него недвижимое имущество. Копии документов могут быть запрошены в виде легализованных в установленном порядке документов, если иное не предусмотрено международными обязательствами Республики Беларусь.
  • на перевод денежных средств по сделкам, предусматривающим доверительное управление валютными ценностями: 
    • копия выписки из торгового регистра страны учреждения нерезидента, который является доверительным управляющим по сделке, предусматривающей доверительное управление валютными ценностями, либо иное эквивалентное доказательство его юридического статуса. Копия документа может быть запрошена в виде легализованных в установленном порядке документов, если иное не предусмотрено международными обязательствами Республики Беларусь.
  • на предоставление физическими лицами займов на срок, превышающий 180 дней:
    • копия выписки из торгового регистра страны учреждения субъекта валютных операций – нерезидента, если субъект валютных операций - нерезидент уже зарегистрирован, либо иное эквивалентное доказательство юридического статуса в соответствии с законодательством страны его учреждения (дата выписки не должна превышать трех месяцев с даты обращения заявителя);
    • копии учредительных документов нерезидента, на основании которых он действует, а для вновь создаваемого нерезидента - проекты учредительных документов.

    Копии могут быть запрошены в виде легализованных в установленном порядке документов, если иное не предусмотрено международными обязательствами Республики Беларусь.

Национальный банк в соответствии с пунктом 8 Инструкции № 514 вправе запросить у заявителя дополнительную информацию и иные документы, необходимые для рассмотрения заявления. Представляемые заявителем копии документов должны быть заверены подписью физического лица и при представлении копий документов на иностранном языке сопровождаться удостоверенным в установленном порядке переводом на белорусский или русский язык (пункт 9 Инструкции № 514).

ВАЖНО! Не требуется получения разрешения Национального банка на проведение валютных операций, связанных с движением капитала, физическими лицами – резидентами, непрерывно проживающими (находящимися) за пределами Республики Беларусь более одного года, если проведение таких операций не связано с осуществлением ими предпринимательской деятельности на территории Республики Беларусь.

Ответственность за достоверность информации, правильность оформления (заполнения) представленных документов и (или) их копий несет заявитель.

В целях сокращения временных затрат заявителей и оптимизации документооборота целесообразно представление в Национальный банк всех необходимых документов единовременно.

В соответствии с пунктом 10 Инструкции № 514 выдача разрешения (продление срока его действия), а также направление письменного отказа в его выдаче (продлении срока его действия) с указанием причин осуществляется Национальным банком в течение 15 календарных дней с даты регистрации письменного ходатайства заявителя в Национальном банке.

В случае, если Национальным банком запрашивается дополнительная информация, срок выдачи разрешения (продления срока его действия) либо направления письменного отказа в его выдаче не должен превышать 10 календарных дней с даты поступления в Национальный банк всей дополнительно запрошенной информации и документов.

О сроках обращения за разрешениями:

Разрешения выдаются до осуществления заявителем расчетов по валютной операции либо до осуществления иной операции, на проведение которой испрашивается разрешение.

Основаниями для отказа в выдаче разрешения (продлении срока действия разрешения) могут являться:

  • представление заявителем ненадлежащим образом оформленных документов и (или) непредставление заявителем документов, необходимых для получения разрешения (продления срока действия разрешения);
  • отсутствие экономического обоснования необходимости проведения испрашиваемой валютной либо иной операции, в том числе оценки эффективности инвестирования валютных ценностей при проведении валютной операции, связанной с движением капитала;
  • представление заявителем недостоверной информации;
  • нарушение заявителем условий, ранее выданных Национальным банком разрешений (при их наличии) за последние 6 месяцев, предшествующих дате обращения заявителя, в том числе обращение за продлением срока действия разрешения по истечении срока его действия;
  • получение от государственных органов сведений о наличии у заявителя на дату его обращения в Национальный банк невыполненных обязательств, возникших в результате нарушения валютного, банковского, налогового, таможенного законодательства Республики Беларусь;
  • проведение заявителем на дату его обращения в Национальный банк валютной либо иной операции, на осуществление которой испрашивается разрешение;
  • несоответствие планируемых к проведению заявителем на основании испрашиваемого разрешения валютных и иных операций целям денежно-кредитной политики Республики Беларусь;
  • создание угрозы нанесения ущерба национальной безопасности Республики Беларусь, ее территориальной целостности, политической и экономической стабильности.

Основаниями для прекращения действия разрешения до истечения установленного в нем срока действия являются:

  • письменное обращение заявителя;
  • нарушение заявителем условий выданного разрешения;
  • нарушение заявителем валютного, банковского, налогового, таможенного законодательства Республики Беларусь в результате осуществления валютных и иных операций в рамках выданного разрешения;
  • установление факта представления заявителем недостоверной информации, послужившей основанием для выдачи разрешения;
  • изменение законодательства, регулирующего порядок осуществления валютных и иных операций, на проведение которых было выдано соответствующее разрешение;
  • создание угрозы нанесения ущерба национальной безопасности Республики Беларусь, ее территориальной целостности, политической и экономической стабильности.

Прекращение действия разрешения осуществляется путем направления Национальным банком заявителю письменного извещения, в котором указывается дата прекращения срока действия разрешения.

Действие разрешения прекращается без направления извещения Национального банка в следующих случаях:

  • по окончании срока действия разрешения, на который оно было выдано;
  • смерти физического лица.

Продление срока действия ранее выданного разрешения:

При необходимости продления срока действия разрешения заявитель должен обратиться в Национальный банк до истечения срока действия выданного разрешения.

Для продления срока действия разрешения заявитель представляет в Национальный банк документы, которые в соответствии с Инструкцией необходимы для выдачи данного разрешения, а также копию выданного разрешения (с изменениями и дополнениями).

Адреса и контактные телефоны структурного подразделения, осуществляющего выдачу разрешений:

Управление финансового мониторинга и контроля Главного управления валютно-финансового мониторинга Национального банка

Адрес

пр. Независимости, 20, 220008, г. Минск

Телефон

(8 017) 215 35 06
(8 017) 219 22 39
(8 017) 219 24 34

(8 017) 327 56 67

 

ВАЖНО! Выемка документов, доставленных нарочным, с использованием ящика для корреспонденции в фойе здания Национального банка осуществляется в 9.00, 12.00, 15.00 и 16.30, по пятницам и в предпраздничные дни в 9.00, 12.00 и за один час до окончания рабочего дня. Корреспонденция, выемка которой осуществляется за один час до окончания рабочего дня, передается на регистрацию на следующий рабочий день.